为全面贯彻党的二十届三中全会精神，切实营造良好创新生态，2025年4月30日，克拉玛依市科学技术局印发了《克拉玛依市科研诚信管理办法》（克科规〔2025〕3号，以下简称《管理办法》）。

一、制定背景及依据

为深入贯彻落实《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第19号）《科研失信行为调查处理规则》（国科发监〔2022〕221号）精神，进一步加强科研诚信建设，维护科研生态健康、推动科技创新发展，为科学研究营造公平、公正、透明的环境，为科技进步和社会发展提供坚实保障，市科技局按照《新疆维吾尔自治区科研诚信管理办法》要求，在《克拉玛依市科技计划项目科研诚信管理办法》的基础上进行修订，印发了《管理办法》。

二、制定意义和总体考虑

一是健全克拉玛依市科研诚信体系，将科研诚信管理融入科学技术活动全流程，强化对科学技术活动的监督管理，有利于提高科研资金使用效益，保障科学技术活动顺利实施，营造良好创新生态。同时，《管理办法》与克拉玛依市信用体系相衔接，推动科研诚信数据互联互通，有利于完善全市的诚信体系建设。

二是通过建立科研诚信全流程管理、科研诚信承诺、科研诚信审核、科研诚信容错纠错、科研信用分级分类评价、科研诚信信息共享、失信行为信用修复等制度，系统性解决科学技术活动中可能存在的学术不端、资金滥用、监管缺位等突出问题，既强化了对科研失信行为的刚性约束，又体现了对科研人员合法权益的保护，有利于克拉玛依市营造公平、公正、透明的科研环境。

三是实现新老政策平稳衔接。《管理办法》实施前后的责任主体范围基本一致，对仍在惩戒期内的责任主体，惩戒措施仍按原定惩戒措施执行，有利于政策平稳接轨。

三、研判和起草过程

一是局内征求意见。2024年12月，起草完成《管理办法（初稿）》，2024年12月26日，向各区及局内征求意见，共收集意见建议1条，根据意见建议进一步修改完善，形成《管理办法（征求意见稿）》。

二是书面征求市直相关部门及政府意见。2025年1月6日，向市发改委、云管委等17家单位书面征求意见，共征集意见建议4项，采纳3项，未采纳的建议已与相关单位充分沟通，并完成修改，形成《管理办法（草案）》。

三是向社会公开征求意见。2025年1月16日至1月26日，通过市政府门户网站对《管理办法（草案）》及起草说明向社会公开征求意见。意见征求期间未收到相关意见建议，并将征集情况在市政府门户网站进行公示。

四是进行局内专题论证。向分管领导汇报《管理办法》编制情况，并报主要领导研究，完善《管理办法》。

五是完成法制审查。完成公平竞争审查及合法性审查，并由律师出具规范性文件审核意见。

六是制定印发。2025年4月经市科技局党组研究审议通过，4月30日正式印发。

四、工作目标

在科学技术活动中加强科研诚信管理，完善信用信息平台建设，营造良好创新环境。推动各区结合本地实际情况，做好科研失信行为信息的汇交工作，推动科研诚信数据互联互通。利用失信惩戒等制度对失信行为进行约束，维护科研生态健康、推动科技创新发展，为科学研究营造公平、公正、透明的环境，为科技进步和社会发展提供坚实保障

五、主要内容

《管理办法》共八章四十四条，包括总则、科研诚信责任体系、科研诚信管理制度、信用行为分类与记录、失信调查处理、失信行为惩戒、失信行为信用修复、附则及附件。主要包含以下内容：

（一）总则

明确《管理办法》的制定依据与适用范围，强调客观公正、教育优先等管理原则。

（二）科研诚信责任体系

明确市科技主管部门、各区科技主管部门、科技活动的实施单位、科学技术人员及咨询专家及第三方服务机构职责，要求各单位协同推进科研诚信建设与监督。

（三）科研诚信管理制度

建立科研诚信全流程管理、科研诚信承诺、科研诚信审核、科研诚信容错纠错、科研信用分级分类评价、科研诚信信息共享、失信行为信用修复等制度。

（四）信用行为分类与记录

界定失信行为分类标准，按行为性质和情节轻重分级记录失信行为，明确叠加升级规则及实施单位与人员之间等级联系，并依托克拉玛依市科研信用管理库实现动态监管，记录责任主体信用信息，为后续惩戒与修复提供客观依据。

（五）失信调查处理

规范失信行为调查处理流程，规定自然人及单位失信调查主体与程序，明确依照上位文件开展调查处理，要求整改后提交整改说明及申请，确保处理公平透明。

（六）失信行为惩戒

制定分级惩戒措施，一般失信以整改为主；较重失信可公开通报、终止项目、追回资金及不超过三年禁入；严重失信可公开通报、终止项目、追回资金及三至五年禁入。并明确从轻与从重情形，两次严重失信实行“零容忍”，涉嫌违法犯罪移交司法机关。

（七）失信行为信用修复

规定信用修复条件：需惩戒期过半、履行义务、承诺不再失信，并提交申请书、整改证明等材料；明确禁止修复的情形，既给予改过机会，又防止制度滥用。

（八）附则

明确《管理办法》溯及力、解释权归属及生效日期。

（九）附件

细化责任主体的失信行为清单，按一般、较重、严重三级分类，涵盖各类科学技术活动中失信行为的具体情形，为认定失信行为提供明确操作指引。

六、创新举措

对参与科学技术活动的责任主体的失信行为，根据性质和情节轻重分为一般、较重、严重三个等级，并根据所涉失信行为的不同等级实施失信惩戒。同时，要求科学技术活动实施单位加强内部科研管理，对同一单位一定时期内屡次发生科研失信行为的，将给予实施单位失信惩戒。

七、保障措施和下一步工作

（一）保障措施

加大政策宣传力度，针对各区科技部门、科学技术活动的实施单位、科学技术人员、评审专家及第三方机构等责任主体开展科研诚信专题培训，通过案例解析、政策宣讲等方式强化主体责任意识与合规操作意识。

（二）下一步工作重点

在各类科学技术活动中，做好对科研诚信的宣传和管理工作，积极做好政策解读和宣传引导，妥善处理好政策衔接过程中出现的新情况、新问题，顺利实现政策平稳实施。

八、常见问题

1. 科研诚信管理的责任主体包括哪些？各自的责任是什么？

答：科研诚信管理的责任主体主要包括科学技术活动的实施单位、科学技术人员、咨询评审专家、第三方科技服务机构及其工作人员。实施单位作为第一责任主体，需建立内部科研诚信制度，负责失信行为初步调查并汇交相关信息。科学技术人员应恪守科研规范，主动抵制学术不端行为，并配合调查与监督。咨询评审专家需保持独立性与客观性，回避利益相关活动，确保评审公正。第三方科技服务机构则需履行监督职责，协助调查失信行为并及时上报异常信息，同时避免利益冲突。

2. 如何举报科研失信行为？处理流程需要多久？

答：举报需实名进行，并提供明确的违规事实与证据材料。市科技主管部门将在15个工作日内决定是否受理。决定受理的应自决定之日起6个月内完成调查处理，因特别重大复杂在期限内不能完成调查的，经单位负责人批准后可延长调查期限，延长时间一般不超过6个月。处理决定生效后5个工作日内，相关信息将录入科研信用管理库。

3. 常见的失信行为有哪些？因客观原因导致项目无法完成，是否会被记录为失信行为？

答：科研失信行为主要包括但不限于以下情形：在项目申报和实施过程中存在弄虚作假等行为；未按合同（任务书、协议等）要求规范执行项目；未按财政科研资金使用要求规范使用资金；在科学技术活动过程中未履行监督职责等。若责任主体已勤勉尽责，但因技术障碍、不可抗力等客观因素导致科学技术活动无法实施，可向市科技主管部门申请终止或撤销。经批准后，此类情况不纳入失信记录。

九、解读主体及联系方式

解读主体：克拉玛依市科学技术局发展规划与政策法规科

联系方式：0990—6242605

在线咨询渠道：klmykjjfzk@163.com

线下咨询窗口：克拉玛依市迎宾路60号市机关1号楼908室

克拉玛依市科学技术局

2025年5月8日